Singapura – O fundo soberano de Cingapura, GIC, disse ao The Straits Times que seu agente terceirizado pagou uma multa de 120,6 milhões de won (cerca de S$ 105.000) por vendas a descoberto.
Uma venda a descoberto é uma venda a descoberto de uma ação sem primeiro tomar um empréstimo ou providenciar um empréstimo, ao contrário de uma venda a descoberto regular em que a ação é procurada e entregue, resultando na “incapacidade de entrega” da ação na data de liquidação.
A GIC foi nomeada entre seis empresas de gestão de ativos e empresas de valores mobiliários. Quem levou um tapa? Multa total por venda a descoberto: 3,97 bilhões de won De acordo com uma reportagem de 19 de janeiro do The Korea Times, a Comissão de Valores Mobiliários e Futuros (SFC) do país.
No caso do GIC, o incidente ocorreu em 2022 com uma ordem de venda de 8.415 ações (no valor de 666,1 milhões de won) da rede de hotéis de luxo Hotel Shilla.
Em resposta às perguntas da ST, a GIC disse em 22 de janeiro: “Este incidente foi causado por negligência operacional, erro e violação dos acordos contratuais com a GIC por parte de um agente terceirizado da GIC, resultando em uma violação de venda a descoberto”.
“O agente reconheceu a sua responsabilidade e responsabilidade legal e aceitou total responsabilidade perante a GIC pelas suas falhas com os reguladores coreanos”, disse a GIC num comunicado.
A empresa pagou e pagou o valor total da multa em nome e em nome do GIC, o que foi aceito pelos reguladores coreanos.
Documentos do SFC revelaram que o regulador reduziu a multa contra o GIC em 50%, para 120 milhões de won. Dada a posição do GIC como instituição pública estrangeira, “a possibilidade de estar envolvido em transações injustas ou no não pagamento de taxas de adesão é extremamente baixa” e apontou “o facto de não ter havido lucro com a violação, apenas perdas”.
“Continuamos a revisar e monitorar nossos processos operacionais contínuos com todas as agências terceirizadas para garantir que tais erros operacionais não ocorram novamente”, disse o GIC à ST.
Ele acrescentou ainda: “A GIC é um investidor de longo prazo e não se envolve em vendas a descoberto. Investimos na Coreia do Sul há mais de 20 anos e a Coreia do Sul continua a ser um mercado importante para nós.”
O Korea Times disse em seu relatório: A multa é Sobre as 6 empresas A escala e o impacto das sanções foram “insignificantes” em comparação com sanções anteriores para violações semelhantes.
O jornal disse que isso indica uma postura regulatória mais dura por parte das autoridades sul-coreanas e um aumento na “tolerância zero”.
Outros gestores de ativos licenciados incluem a canadense Alberta Investment Management Corp., a Invesco Capital Management, com sede nos EUA, a operação da Northern Trust em Hong Kong, a Shinhan Asset Management e a Pareto Securities, com sede na Noruega.
A Shinhan Asset Management foi multada após o incidente. regulador Descobriu-se que a empresa havia feito um pedido de venda de 5.000 ações da Ecopro que não possuía.
A empresa de gestão de ativos que recebeu a penalidade mais pesada foi a Pareto Securities, que foi multada em 2,26 bilhões de won por vender 178.879 ações ordinárias da Samsung Electronics sem possuí-las.
