CINGAPURA – Um ex-diretor financeiro do New Silkroutes Group, listado em Cingapura, foi condenado a 12 semanas de prisão em 16 de setembro após se declarar culpado de manipular os preços de suas ações para permitir que suas ações fossem usadas como contrapartida para negócios corporativos.
De acordo com os documentos da sentença, William Teo Thiam Chuan, 55, desempenhou um papel “crítico” no esquema de manipulação de mercado, que a promotoria alegou ter sido idealizado por Goh Jin Hian, ex-presidente-executivo da holding de investimentos.
Em 16 de setembro, Teo se declarou culpado de seis acusações sob o Securities and Futures Act por cumplicidade por conspiração sobre transações de negociação falsa e manipulação de mercado. Outras 25 acusações foram levadas em consideração.
Goh, 55, filho do ex-primeiro-ministro Goh Chok Tong, foi presidente-executivo da New Silkroutes de 2015 a 2020. Em 2020, ele também deixou o cargo de presidente não independente e não executivo do grupo.
Teo, Goh, Kelvyn Oo Cheong Kwan, antigo diretor corporativo do grupo, e Huang Yiwen, o único diretor do GTC Group, um formador de mercado comercial que a New Silkroutes havia contratado, foram entregues em setembro de 2023 um total de 132 acusações relacionadas a delitos de negociação enganosa.
A conferência pré-julgamento para Goh, Huang e Oo está marcada para 26 de setembro.
De acordo com a acusação, os quatro homens executaram um esquema “sofisticado, bem coordenado e eficaz” entre 26 de fevereiro de 2018 e 27 de agosto de 2018, para aumentar artificialmente o preço das ações da New Silkroutes, “efetivamente (permitindo que a empresa) usasse suas ações como moeda para negócios corporativos e aquisições”.
O esquema foi criado como “uma maneira rápida e conveniente” de facilitar a expansão da empresa por meio da aquisição de outras empresas e levantar capital por meio da emissão de novas ações, acrescentou a promotoria.
A New Silkroutes estava inicialmente nos negócios de comércio de petróleo e distribuição de produtos eletrônicos e de TI. Em dezembro de 2016, decidiu entrar para a área da saúde e adquiriu várias clínicas e empresas de suprimentos médicos no ano seguinte. Essas aquisições foram pagas por meio da emissão de ações da empresa.
Mas seus esforços para adquirir empresas e levantar capital por meio de colocações privadas foram prejudicados pela queda no preço das ações em 2017. De janeiro a maio de 2017, a New Silkroutes foi negociada entre 70 centavos e 90 centavos, antes de cair para entre 40 centavos e 50 centavos em junho de 2017. Em novembro de 2017, as ações atingiram uma baixa de 28,5 centavos.
Em 29 de novembro de 2017, a New Silkroutes solicitou a interrupção da negociação de suas ações. A negociação de ações foi suspensa em 4 de dezembro de 2017 e suspensa somente após o pregão de 25 de fevereiro de 2018.
Enquanto suas negociações de ações estavam suspensas, a New Silkroutes concordou com diversas transações corporativas envolvendo a potencial emissão de novas ações da empresa como contrapartida.
Em 21 de fevereiro de 2018, a empresa anunciou uma proposta de colocação de 11,4 milhões de novas ações a um preço de 44 centavos por ação para um investidor externo, Dr. Andrew Chua Soon Kian, para levantar US$ 5 milhões. Esta colocação foi concluída em março de 2018.
A New Silkroutes anunciou um memorando de entendimento com o Sr. Shen Yuyun em fevereiro de 2018 para adquirir duas empresas de suprimentos médicos em Xangai. A empresa planejava emitir novas ações a 50 centavos cada para concluir a aquisição por US$ 65 milhões.
Mais tarde naquele mês, a empresa também anunciou um memorando de entendimento com a Haitong International Securities, onde a Haitong subscreveria um título conversível de US$ 5 milhões, emitido pela New Silkroutes, com uma data de vencimento de dois anos a partir da data de emissão. O título conversível pagaria juros de 5 por cento ao ano.
