Banco da Escócia Uma multa de £ 160.000 foi imposta pelo Reino Unido tesouraria Organização após processar pagamentos em violação de sanções financeiras impostas contra ela Rússia.
O Escritório de Implementação de Sanções Financeiras (OFSI) descobriu que o banco facilitou 24 transações, totalizando £ 77.383, de ou para uma conta corrente pessoal. Britânico cidadão Listado em Govt.
Estes pagamentos ocorreram entre 8 e 24 de fevereiro de 2023.
O Reino Unido, juntamente com aliados internacionais, implementou sanções abrangentes contra setores, empresas e indivíduos russos Em resposta à invasão da Ucrânia. Tais designações geralmente envolvem um congelamento de ativos e uma restrição de investimento.
A investigação do OFSI revelou que a pessoa designada pelo Reino Unido abriu uma conta aqui HalifaxUma subsidiária da Banco da Escóciaem 6 de fevereiro de 2023.
Eles usaram um passaporte do Reino Unido que apresentava variações na grafia de seus nomes, separadas da lista oficial de banimentos.
As variações incluíram mudanças de letras e falta do nome do meio.
Isso significa que a conta não foi sinalizada como possível correspondência pelo sistema automatizado de triagem de sanções do banco.
A conta permaneceu irrestrita até 24 de fevereiro de 2023, quando o cliente foi identificado como pessoa designada como parte da chamada triagem de Pessoa Politicamente Exposta (PEP).
penalidade para Banco da Escóciaque faz parte Grupo Bancário LloydsCorte de 50% graças à divulgação voluntária de violações um mês após o pagamento
Um porta-voz disso Grupo Bancário Lloyds Disse que “leva muito a sério as responsabilidades regulatórias”.
“Agimos de forma rápida e transparente, encaminhando proativamente este assunto único e isolado ao OFSI e trabalhando em estreita colaboração com eles”, disse a empresa.
“O OFSI reconheceu a nossa pronta divulgação voluntária, o que resultou na redução máxima possível nas multas.
“Fortalecemos nossos controles para garantir a manutenção dos mais altos padrões de gestão de risco e governança.”
