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Em seu despacho, o regulador observou que em 55 casos houve uma pequena arrecadação de margem/MTM de Rs 33,16 lakh. | Imagem: Shutterstock
O regulador do mercado de capitais Sebi multou na segunda-feira a corretora Anand Rathi Shares and Stock Brokers em Rs 10 lakh por violar as Regras dos Corretores de Valores e outros regulamentos.
A ordem vem depois que o Securities and Exchange Board of India (SEBI) conduziu uma inspeção abrangente da corretora Anand Rathi Share e Stockbroker Ltd (Notify) registrada na SEBI em BSE, NSE, MCX e NCDEX para o período de abril. 2022 a outubro de 2023.
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Com base nas conclusões da inspeção, o regulador encontrou alguns alegados incumprimentos dos regulamentos dos corretores e das circulares emitidas pela SEBI, NSE e BSE.
Em seu despacho, o regulador observou que em 55 casos houve uma pequena arrecadação de margem/MTM de Rs 33,16 lakh.
No entanto, Anand Rathi afirmou que não houve défice de margem e que estavam a cobrar margem de clientes de forma adequada e a cumprir as orientações regulamentares.
Além disso, nenhum documento comprobatório é apresentado pela corretora, portanto, a alegação do notificado não é sustentável.
Conseqüentemente, as ações e corretoras da Anand Rathi violaram as regras dos corretores de ações, disse o regulador.
Durante uma fiscalização de cobrança de margem e verificação de relatórios, percebeu-se que o edital previa penalidade para cobrança a descoberto de margem antecipada de clientes.
No entanto, nenhum documento comprovativo foi fornecido por Anand Rathi, violando assim o código de conduta do Regulamento dos Corretores de Valores.
O órgão de fiscalização do mercado também identificou um total de 10 falhas técnicas entre abril de 2022 e outubro de 2023, que não foram reportadas à Multi Commodity Exchange (MCX) pelas corretoras.
De acordo com as regras dos corretores de valores, os corretores são obrigados a relatar falhas técnicas à bolsa de valores imediatamente, mas no máximo 1 hora a partir do momento da interrupção.
Anand Rathi tinha a obrigação legal de cumprir e cumprir as disposições das circulares/instruções emitidas pelo SEBI e pelas bolsas de valores, que não o fizeram durante o período de fiscalização, acrescentou o regulador.
Em uma ordem separada, o regulador multou a corretora Nirmal Bang Securities em Rs 2 lakh por violar as regras dos corretores de ações.
A ordem veio depois que o órgão de fiscalização do mercado conduziu uma inspeção no caso da corretora Nirmal Bang Securities Pvt., registrada no SEBI.
A inspeção subjetiva dos livros contábeis e outros documentos do Nirmal Bank Securities para verificação de pessoas autorizadas foi realizada por funcionários do SEBI no período de abril de 2022 a maio de 2023.
(Apenas o título e a imagem deste relatório podem ter sido reformulados pela equipe do Business Standards; o restante do conteúdo é gerado automaticamente a partir de um feed distribuído.)
Publicado pela primeira vez: 30 de setembro de 2024 | 20h05 É
