Reino Unido multa Banco da Escócia em £ 160.000 tesouraria Órgão para processamento de pagamentos que viola Rússia Regras de Sanções Financeiras.
O banco processou 24 pagamentos de ou para uma conta corrente pessoal Britânico Cidadãos, o Escritório de Execução de Sanções Financeiras (OFSI) foi encontrado na lista de pessoas sancionadas pelo governo.
Os pagamentos efetuados entre 8 e 24 de fevereiro de 2023 totalizaram £77.383.
O Reino Unido está entre os países que impuseram sanções a setores, empresas e indivíduos que ajudaram a agressão da Rússia na Ucrânia.
A maioria dos indivíduos sancionados pelo OFSI estão sujeitos à acumulação de riqueza e a restrições de investimento.
OFSI descobriu que a pessoa designada pelo Reino Unido abriu uma conta aqui HalifaxParte do Banco da Escócia, a partir de 6 de fevereiro de 2023, usa um passaporte do Reino Unido que tem uma variação ortográfica de seu nome diferente da lista de proibições.
As variações incluíram mudanças de letras e falta do nome do meio.
Isso significa que a conta não foi sinalizada como possível correspondência pelo sistema automatizado de triagem de sanções do banco.
A conta permaneceu irrestrita até 24 de fevereiro de 2023, quando o cliente foi identificado como pessoa designada como parte da chamada triagem de Pessoas Politicamente Expostas (PEP).
Penalidades para o Banco da Escócia, parte do qual Grupo Bancário LloydsCorte de 50% graças à divulgação voluntária de violações um mês após o pagamento.
Um porta-voz do Lloyds Banking Group disse que “leva muito a sério as responsabilidades regulatórias”.
“Agimos de forma rápida e transparente, encaminhando proativamente este assunto único e isolado ao OFSI e trabalhando em estreita colaboração com eles”, disse a empresa.
“O OFSI reconheceu a nossa pronta divulgação voluntária, o que resultou na redução máxima possível nas multas.
“Fortalecemos nossos controles para garantir a manutenção dos mais altos padrões de gestão de risco e governança.”
